9月5日上午，投控公司在路桥集团召开所属施工板块、设计板块企业风险管理和内部控制交流会。投控公司夏桂英副总经理、市国资委产权处和统评处相关负责人、审计与风险管理部和企业一部相关负责人出席了会议。路桥集团、建安集团、粤通公司、建总院、水规院、城交中心、国际招标公司等企业负责人及派驻企业“两监”、监事派驻组成员参加了会议。会议由投控公司审计与风险管理部副部长王超主持。
会上，路桥集团、建安集团、建总院做了典型发言，剖析了联营、承包、外地分公司等业务模式存在的风险隐患，分享了在内部控制体系建设方面的经验。路桥集团结合广乐、南山污水厂二期、长浏高速项目三个联营合作项目典型案例，深入剖析了联营合作业务模式存在的主要风险隐患。介绍了路桥集团“三覆盖一到位”的项目基础管控模式。三覆盖是：项目法施工目标考核全覆盖、责任成本预算全覆盖、直接支付全覆盖，一到位是：项目管理的法定主要人员到位到岗。建安集团加强对驻外分公司项目招投标、合同、工程质量安全、资金往来、大宗材料采购管理，建立执行监管员委派制度，加大日常监督检查，加大对驻外分公司的管理力度。建总院提升总部平台资源能力，总、分院的质量管理和人力资源实行统一管理，对项目进行全过程管理，对出图质量进行总把关，所有驻外分公司设计合同须加盖公司合同专用章。财务层面实现总院统一核算，通过控制成本开支比例等手段控制税务风险。参会的其他企业也交流了风险管理和内部控制体系建设方面的经验做法。
企业一部副部长李强强表示，各企业要理清业务模式，防范企业经营管理风险、提高经营水平，提高企业主要竞争力，顺应行业监管和国家税收政策的发展方向，为推行混合所有制打好基础。企业要转变观念，真抓实干，取得实效；要加强交流、互相促进。
审计与风险管理部部长张艳红表示，投控公司领导高度重视风险管理和内部控制，要求将风险管理工作落到实处，希望两大板块就业务模式的风险点、管理措施加强沟通、相互借鉴，发挥两监在日常监督检查中的作用。
夏桂英副总经理认为本次会议达到了预期目的。她指出，业务模式的多样化是既存现实，关键在于风险管控。企业要从流程中找出共性风险和问题，不仅关注联营、承包、驻外分公司日常经营中的财务、质量、法律等方面共性风险，还要关注战略风险，采取防范措施；要建立健全风险管理机制，在发展中防范风险。承包、项目经理责任制、外地分公司等业务模式要从企业整体战略布局、整体业务模式角度统筹考虑。
夏桂英副总经理对新型业务模式的风险管理和内部控制提出三点要求。一是各企业要高度重视业务模式创新的风险管理工作，通过制度建设，达到完善内控目的。强调“程序至上、内控优先”的原则，把内部控制作为经营管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到实处，防范经营风险。二是企业要根据自身实际选择管控措施和重点，内控工作要与时俱进。业务在不断地创新和发展，内部控制体系也需不断优化。要及时加强对内控管理环节的研究与探讨，从制度上保证消除隐患死角和风险盲区，确保业务和制度的更新同步进行。三是股东事务部门、风险管理部门要加强跟踪指导，加强风险管理与日常经营管理的融合。（审计与风险管理部 邓祺彦）
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