崛起于深圳本土、跻身于全国一流的国信证券，在去年召开行业创新大会后，充分发挥了“敢为天下先”的精神，各项创新工作在第一时间紧锣密鼓地开展起来，对行业创新不但充满紧迫感，还具有提前布局的意识。经过辛勤耕耘，各项创新业务迎来了全面开花，亮点纷呈。目前，国信证券共拿下了15项创新业务资格。其中，柜台交易市场、转融通、中小企业私募债、上市公司股权激励自主行权等6项业务资格是行业内首批或唯一试点。
注重含金量 创新业务利润贡献率显著提升
在拿下创新业务资格的同时，国信创新业务的利润贡献度也稳步提升，确保了公司不是为了创新而创新，而是名实相符、货真价实。
从2010年开始就从战略高度提出的“十大支点”业务为例。目前经过逐年推进，成效已十分显著，“十大支点”业务已占经纪业务总收入的31%。特别是融资融券、“金天利”业务的发展，既为客户提供了新的服务方式，又成为增长最快的盈利点。截至2013年4月30日，融资融券业务累计开户数超过4.7万户，行业排名第三；2012年全年“金天利”业务日均规模48.5亿元，最高规模68.5亿元，排名行业第一，截至2013年5月累计开户数已超过15万户。其中融资融券业务在今年前几个月的盈利已经超过了去年一年的盈利。
与此同时，国信的营业网点转型也成效初显。早在2010年，公司就提出要大力提升投资顾问的专业能力与服务水平，为客户提供高水准的增值服务，加快经纪业务从同质化交易通道向差异化服务渠道的业务转型。经过努力，2012年，部分营业网点的创新业务收入占比已突破40%，其中深圳红岭中路营业部创新业务收入占比甚至高达76.7%。正是创新业务收入的大幅提升，使得公司经纪业务能有效缓解近年来市场持续低迷带来的冲击。
在场外市场业务方面，国信立足长远，作了统一布局：从2012年开始直到2013年5月，50家营业网点已形成200多人的队伍，与158家企业达成合作意向，实现了13家企业在新三板挂牌，整体挂牌项目家数市场排名第二。而且，公司的柜台交易业务试点方案已获中国证券业协会专业评审通过，并上报了股票协议逆回购、股票协议逆回购收益权转让、场外期权柜台交易和权益收益互换四项业务方案。公司还作为第二大股东积极参与了前海股权交易中心的建设，在促进企业上市进程中为企业提供一系列包括融资、并购、直投、重组等服务，从而为扩展业务边界创造了战略机遇。
尊重一线首创 有力推进业务拓展新空间
在创新发令枪刚打响时，国信就能快速进入角色，主要依靠公司长期以来敏锐的市场嗅觉，而给予公司这种敏锐嗅觉的就是广大的一线业务部门。
行业创新一年来，国信营业部、业务部的创新发展特别活跃，大大突破了原有的边界和方式。公司各部门始终坚持尊重首创，把关论证，协调推进。一年来已取得多项成果：
一是深圳红岭中路上市公司股权激励自主行权和行权融资业务，在行业内首创，截至2013年5月，已与35家公司签约，授信总额已达6.6亿元。
二是股权质押融资业务发展迅猛，截至目前，各部申报项目达29项，已完成6项，近15.8亿元的操作。
三是与银行、信托合作空前活跃，2012年各营业网点承揽的资产管理项目超过110个，落地项目规模达309.15亿元。
整合公司资源 创新发展的整体能力有效增强
去年，公司提出未来要着重做好整合资源的工作，提升创新发展的整体能力。经过一年的狠抓落实，公司已初步形成了推进业务发展的基本体系：
首先，为有的放矢，集中力量，公司狠抓“重点工作项目”的统筹协调，2013年年初制定了42项重点工作，目前正在稳步推进过程中。
其次，为适应市场变化，推进创新发展，公司对原有的工作方式和制度安排进行了重点调整。专门成立了跨部门的新业务新产品评审委员会和评审小组，既加强了合规和风险的把控，又提升了工作效率。同时，公司对各项创新业务逐一进行了考核制度的设计。从2012年至2013年5月，公司共颁布创新业务相关考核制度10项。经纪、资管、场外市场、柜台市场等与创新业务联系紧密的部门共颁布相关管理办法、指引共104项，基本做到了创新业务全覆盖。而且，为激发人才活力，公司实施了开放的“赛马机制”，明文公告“公司内任何有能力和资源的团队或个人都可以把方案报到柜台市场总部，任何有能力的人和团队都可以争取机会”。
同时，公司根据市场形势对组织体系进行了调整、布局，成立了场外市场部、柜台市场总部、上市顾问部等创新业务部门。对于业务内涵涉及多个部门的创新业务，公司成立了包括柜台市场业务上柜审批小组、金融产品代销业务工作小组等36个工作小组。
公司信息技术部门也全力支持前线业务部门的创新工作，截至2013年5月，共完成股票质押回购、场外柜台市场、资产管理业务创新交易、非现场开户等7项技术系统上线工作，并完成了数量化交易平台等3个重点项目的开发工作。
注重合规风控 为创新业务发展保驾护航
面对层出不穷的业务创新，以及业务发展复杂度、紧急度的日益提升，公司对合规风控坚守底线、毫不放松，并根据创新发展的要求不断强化：
一是所有创新项目全部由合规和风控部门进行审查，且合规、风控部门全程参与到创新活动中。2012年创新大会召开以来，合规、风控部门审核专项创新项目20多个，审核资产管理项目60多个，平均每月参与创新相关会议15次以上。为公司各项创新提供全方位的法律合规am8亚美手机app下载的技术支持。
二是在行业内率先建立新业务新产品评审机制，设立新业务新产品评审委员会和评审小组，发布《新业务新产品评审管理办法》，初步形成常态化的创新内控机制，有效防止创新业务“带病上岗”。
三是积极参与行业创新活动，把握行业最新发展动态。2012年以来，公司合规总监作为协会聘请专家多次参与协会组织的创新项目专业评审，如证券公司中小企业私募债业务资格评审、证券公司柜台业务试点实施方案评审等；合规管理总部也积极参与监管部门和协会组织的制度与规则的起草和修订，如《证券市场金融衍生品主协议》、《证券公司柜台交易业务指引》等。
立足长远 创新向更高的战略层面迈进
跨入2013年，随着行业创新从初期的百花齐放向着更加深入、扎实的方向发展，公司的创新也正在突破具体的业务范畴，向更高的战略层面迈进。
2012年底，公司正式启动了五年战略规划项目落地，提出了“以客户为中心，巩固存量优势，抓住增量机会，持续创新，提升管控和集成能力，采用非有机增长手段，走在中外一流券商的前列”的总体战略目标。公司为此专门成立了五年战略规划项目落地指导小组、管理办公室和11个落地项目小组。截至2013年5月，经过涵盖不同部门、不同管理层级、由170名骨干员工组成的项目推进团队的不懈努力，项目落地实施方案的设计进展顺利，并完成了对指导委员会的第一次汇报。
在部门职能设置方面，2013年开始，公司提出要根据内外部情况，适时推进业务牌照管理，根据营业部、业务部的资质条件和专业能力，核发业务牌照。同时，全力支持营业部、业务部进一步做优做强做大，把营业部、业务部打造成“全能性、职业化、无边界、团队型”的综合经营平台，使营业部、业务部的功能更为强大。
在资源培育方面，2013年年初，公司提出要抓好“1000工程”，抢占“第三次崛起”的市场资源。目前，公司已对“1000”工程进行了动员、布局并下达了明确的任务目标。未来“1000工程”将不仅为场外市场、柜台业务提供直接资源，也可以培育交易所市场资源，并连带开发更多的业务需求。
在资本中介业务方面，2013年开始，公司正着力推进四个方面的工作，力争实现公司资本与业务资本的有机结合：一是充分利用各种债务融资工具，提升公司资本总量，成功发行了短期融资券，次级债申请也在会审批中，证券公司债准备工作也已启动；二是为满足业务部门需求，积极探索股权质押融资的实现路径，推进柜台市场和交易所等路径的实现；三是结合业务实践，不断完善股权质押项目的遴选标准，充分把控业务风险；四是出台相关制度及流程规范等，提升公司的审核效率。
在互联网金融发展方面，2013年，公司提出了“强化运营管理，打造适应互联网的新型证券公司”的目标。目前，公司已成立了专门的互联网金融工作小组，一方面对内研究如何使各项运营管理、业务开拓、网点布局逐步与互联网融合，一方面与外部对接，寻找推进互联网证券快速发展的am8亚美登录安卓版下载的合作伙伴。
过去，国信依托不断挑战自我极限的创新精神，取得了跨越式发展。如今，面对新的历史机遇，国信正为谱写新篇章，奋勇向前。
截至2013年中，国信共拿下了15项创新业务资格。其中，柜台交易市场、转融通、中小企业私募债、上市公司股权激励自主行权等6项业务资格是行业内首批或唯一试点。
（国信证券 洪珺）
